第一章 總則

第一條 為了規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《拍賣(mài)法》）和國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)，均須遵守《拍賣(mài)法》和本細(xì)則規(guī)定。

第三條 本細(xì)則所稱(chēng)拍賣(mài)是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。

第四條 拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第五條 市商業(yè)管理委員會(huì)是本市負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的行政主管部門(mén)，對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。

公安機(jī)關(guān)對(duì)拍賣(mài)業(yè)按照特種行業(yè)實(shí)施治安管理。市政府有關(guān)部門(mén)按各自職責(zé)做好監(jiān)督管理工作。

 第二章 拍賣(mài)標(biāo)的的界定和管理

第六條 拍賣(mài)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

法律、法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣(mài)標(biāo)的。

第七條 依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在拍賣(mài)前，應(yīng)到有關(guān)部門(mén)依法辦理審批手續(xù)。

委托拍賣(mài)文物，在拍賣(mài)前，應(yīng)報(bào)市文物管理部門(mén)鑒定、許可。

第八條 公物拍賣(mài)的范圍包括：

（一）國(guó)家行政機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位在職權(quán)范圍內(nèi)需要拍賣(mài)的國(guó)有有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)；

（二）行政執(zhí)法部門(mén)依法罰沒(méi)的物品，充抵罰款的物品，以物抵稅、以物抵債和無(wú)法返還的物品。

（三）檢察院、法院依法沒(méi)收的物品，追回的贓物、充抵罰金、罰款的物品；

（四）鐵路、民航、郵政、海關(guān)、交通及公安、財(cái)政等部門(mén)獲得的無(wú)主物品；

（五）國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、國(guó)有企事業(yè)單位在公務(wù)活動(dòng)中個(gè)人收受的需要拍賣(mài)的貴重禮品及內(nèi)部查處的不夠成刑事犯罪的貪污、受賄等無(wú)法返回的臟物；

（六）各司法、執(zhí)法部門(mén)需要處理的及需要變賣(mài)的物品。

 第三章 拍賣(mài)當(dāng)事人

第九條 拍賣(mài)當(dāng)事人包括拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人和買(mǎi)受人。

第十條 拍賣(mài)人是指依照《拍賣(mài)法》和《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。

第十一條 設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)由組辦單位提交申請(qǐng)報(bào)告書(shū)，經(jīng)市商業(yè)管理委員會(huì)批準(zhǔn)，到公安機(jī)關(guān)、工商、物價(jià)行政管理部門(mén)辦理相應(yīng)手續(xù)。

除依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)外，其他任何單位均不得從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第十二條 設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本，經(jīng)營(yíng)文物拍賣(mài)的，應(yīng)有1000萬(wàn)元以上注冊(cè)資本；

（二）有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；

（三）有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣(mài)師和專(zhuān)業(yè)管理人員；

（四）有符合《拍賣(mài)法》和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（五）有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證；

（六）符合國(guó)家、省、市有關(guān)拍賣(mài)發(fā)展的規(guī)定；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十三條 拍賣(mài)師應(yīng)具備下列條件并經(jīng)有關(guān)部門(mén)考核，發(fā)給拍賣(mài)師資格證書(shū)：

（一）具有高等院校專(zhuān)科以上學(xué)歷和拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識(shí)；

（二）在拍賣(mài)企業(yè)工作兩年以上；

（三）品行良好。

第十四條 拍賣(mài)人有下列權(quán)利和義務(wù)：

（一）查驗(yàn)拍賣(mài)委托人、競(jìng)買(mǎi)人有關(guān)資格證明；

（二）要求委托人如實(shí)提供拍賣(mài)標(biāo)的的有關(guān)資料，查明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵；

（三）委托法定機(jī)構(gòu)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估；

（四）妥善保管委托人交付的拍賣(mài)標(biāo)的；

（五）對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的保留價(jià)保密；

（六）向競(jìng)買(mǎi)人如實(shí)提供拍賣(mài)標(biāo)的的資料，接待競(jìng)買(mǎi)人查看拍賣(mài)標(biāo)的；

（七）應(yīng)委托人、競(jìng)買(mǎi)人的要求，對(duì)其身份保密；

（八）按約定向買(mǎi)受人交付成交的拍賣(mài)標(biāo)的，向委托人交付成交的收入；

（九）拍賣(mài)成交后，出具憑證，并協(xié)助辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、證照變更以及運(yùn)輸手續(xù)。

第十五條 拍賣(mài)人接受委托后，未經(jīng)委托人同意，不得委托其他拍賣(mài)人拍賣(mài)。

第十六條 拍賣(mài)人及其工作人員不得以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，并不得委托他人代為競(jìng)買(mǎi)；不得在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

第十七條 委托人是指委托拍賣(mài)人拍賣(mài)物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或其他組織，其依法享有下列權(quán)利和義務(wù)：

（一）向拍賣(mài)人提出拍賣(mài)委托申請(qǐng)，提供拍賣(mài)標(biāo)的的詳盡資料和身份及所有權(quán)等有關(guān)證明資料；

（二）向拍賣(mài)人提出拍賣(mài)標(biāo)的的保留價(jià)并要求對(duì)保留價(jià)保密；

（三）向拍賣(mài)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵；

（四）按約定交付拍賣(mài)標(biāo)的、拍賣(mài)費(fèi)用、支付拍賣(mài)傭金，取得拍賣(mài)收入；

（五）依法辦理或協(xié)助辦理成交拍賣(mài)標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、證照變更等手續(xù)；

（六）可自行辦理委托拍賣(mài)手續(xù)，也可以由代理人辦理委托拍賣(mài)手續(xù)，并可在拍賣(mài)開(kāi)始前撤回拍賣(mài)標(biāo)的。但撤回拍賣(mài)標(biāo)的的，應(yīng)當(dāng)向拍賣(mài)人支付約定的費(fèi)用；未作約定的，應(yīng)當(dāng)向拍賣(mài)人支付為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。

第十八條 委托人不得參與競(jìng)買(mǎi)自己委托拍賣(mài)的標(biāo)的，也不得委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。

第十九條 競(jìng)買(mǎi)人是指參加競(jìng)購(gòu)拍賣(mài)標(biāo)的公民、法人或其他組織，其依法享有下列權(quán)利：

（一）可以自行或委托代理人參加競(jìng)買(mǎi)；

（二）有權(quán)了解拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，查驗(yàn)拍賣(mài)標(biāo)的和查閱有關(guān)拍賣(mài)資料。

第二十條 買(mǎi)受人是指以最高應(yīng)價(jià)購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的的競(jìng)買(mǎi)人，其依法享有下列權(quán)利和義務(wù)：

（一）按約定支付拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款，取得拍賣(mài)標(biāo)的；

（二）未按約定支付拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，或由拍賣(mài)人征得委托人的同意，將拍賣(mài)物再行拍賣(mài)，并承擔(dān)第一次拍賣(mài)中本人及委托人應(yīng)支付的傭金。再行拍賣(mài)的價(jià)款低于原拍賣(mài)價(jià)款的，原買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足差額；

（三）未能按約定取得拍賣(mài)標(biāo)的，有權(quán)要求拍賣(mài)人或委托人承擔(dān)違約責(zé)任。

（四）未按約定受領(lǐng)拍賣(mài)標(biāo)的的，應(yīng)支付由此發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用。

第四章 拍賣(mài)的實(shí)施與管理

第二十一條 委托人拍賣(mài)物品，應(yīng)當(dāng)與拍賣(mài)人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同，委托拍賣(mài)合同應(yīng)使用工商行政管理部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的示范文本，并經(jīng)工商行政管理部門(mén)鑒證。委托拍賣(mài)合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）委托人、拍賣(mài)人的姓名或者名稱(chēng)、住所；

（二）拍賣(mài)標(biāo)的的名稱(chēng)、規(guī)模、數(shù)量、質(zhì)量；

（三）委托人提出的保留價(jià)；

（四）拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；

（五）拍賣(mài)標(biāo)的交付或者轉(zhuǎn)移的時(shí)間、方式；

（六）傭金及其支付的方式、期限；

（七）價(jià)款的支付方式、期限；

（八）違約責(zé)任；

（九）雙方約定的其他事項(xiàng)。

第二十二條 拍賣(mài)人認(rèn)為需要對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行鑒定的，可以進(jìn)行鑒定。鑒定結(jié)論與委托拍賣(mài)合同載明的拍賣(mài)標(biāo)的狀況不相符的，拍賣(mài)人有權(quán)要求變更或者解除合同。

公物拍賣(mài)涉及專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)物品的，應(yīng)首先定向拍賣(mài)給有該類(lèi)物品經(jīng)營(yíng)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者。

第二十三條 拍賣(mài)公告應(yīng)于拍賣(mài)7日前通過(guò)報(bào)紙或其他新聞媒介發(fā)布，同時(shí)到市商業(yè)管理委員會(huì)備案。拍賣(mài)公告應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）拍賣(mài)標(biāo)的；

（三）拍賣(mài)標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）參與競(jìng)買(mǎi)應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；

（五）需要公告的其他事項(xiàng)。

第二十四條 拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。

第二十五條 拍賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)，依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需要評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定拍賣(mài)標(biāo)的的保留價(jià)。

對(duì)需要拍賣(mài)的涉案物品在拍賣(mài)前，應(yīng)經(jīng)依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定拍賣(mài)標(biāo)的的保留價(jià)。

第二十六條 公物拍賣(mài)由市商業(yè)管理委員會(huì)和資產(chǎn)主管部門(mén)共同指定的拍賣(mài)行實(shí)施，其他部門(mén)不得自行設(shè)立公物拍賣(mài)機(jī)構(gòu)或從事公物拍賣(mài)活動(dòng)。

第二十七條 拍賣(mài)活動(dòng)由拍賣(mài)師主持，拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規(guī)則、注意事項(xiàng)和有無(wú)保留價(jià)。拍賣(mài)標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)停止拍賣(mài)標(biāo)的的拍賣(mài)。

第二十八條 競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)在拍賣(mài)前憑有效身份證明填寫(xiě)并簽署登記表，領(lǐng)取競(jìng)投號(hào)牌參加競(jìng)投。一經(jīng)應(yīng)價(jià)不得撤回，當(dāng)其他競(jìng)買(mǎi)人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。

委托競(jìng)買(mǎi)應(yīng)辦理書(shū)面形式的《委托競(jìng)買(mǎi)書(shū)》。

第二十九條 競(jìng)買(mǎi)人之間、競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間不得惡意串通，損害他人利益。

第三十條 競(jìng)買(mǎi)人最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認(rèn)后，拍賣(mài)成交。拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人和拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書(shū)。

第三十一條 拍賣(mài)人進(jìn)行拍賣(mài)時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作拍賣(mài)筆錄。拍賣(mài)筆錄應(yīng)當(dāng)由拍賣(mài)師、記錄人簽名；拍賣(mài)成交的，還應(yīng)當(dāng)由買(mǎi)受人簽名。

第三十二條 拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整帳簿、拍賣(mài)筆錄和其他有關(guān)資料。

前款規(guī)定的賬簿、拍賣(mài)筆錄和其他有關(guān)資料的保管期限，自委托拍賣(mài)合同終止之日起計(jì)算，不得少于５年。

第三十三條 拍賣(mài)成交后，委托人、買(mǎi)受人需辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)的，有關(guān)部門(mén)應(yīng)憑拍賣(mài)企業(yè)出具的有效成交憑證予以辦理。

第三十四條 委托人、買(mǎi)受人可以與拍賣(mài)人約定傭金的比例。

委托人、買(mǎi)受人與拍賣(mài)人對(duì)傭金比例未作約定，拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可以向委托人、買(mǎi)受人各收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)5%的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。

拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。

第三十五條 公物拍賣(mài)，拍賣(mài)人向買(mǎi)受人收取傭金的比例為：

（一）成交額100萬(wàn)元以下的，收取5%；

（二）成交額101萬(wàn)元至500萬(wàn)元的，收取4%；

（三）成交額501萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的，收取3%；

（四）成交額1001萬(wàn)元以上的，收取2%以下。

第三十六條 拍賣(mài)罰沒(méi)物品的財(cái)務(wù)處理按國(guó)家財(cái)政部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 法律責(zé)任

第三十七條 違反本細(xì)則第十一條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的，由工商行政管理部門(mén)予以取締，沒(méi)收違法所得，并可處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

第三十八條 未經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)登記而從事拍賣(mài)活動(dòng)的，由拍賣(mài)行業(yè)主管部門(mén)和工商行政管理部門(mén)責(zé)令其停止拍賣(mài)活動(dòng)，沒(méi)收違法所得，并可處以3000元至5000元罰款。

違反本細(xì)則第七條規(guī)定未經(jīng)許可拍賣(mài)文物的，拍賣(mài)活動(dòng)無(wú)效，沒(méi)收違法所得。

第三十九條 違反本細(xì)則第六條規(guī)定，委托人委托拍賣(mài)其沒(méi)有所有權(quán)或者依法不得處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。拍賣(mài)人明知委托人對(duì)拍賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利沒(méi)有所有權(quán)或者依法不得處分的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

第四十條 違反本細(xì)則第十四條、第十七條規(guī)定，拍賣(mài)人、委托人未說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，給買(mǎi)受人造成損害的，買(mǎi)受人有權(quán)向拍賣(mài)人要求賠償，屬于委托人責(zé)任的，拍賣(mài)人有權(quán)向委托人追償。

拍賣(mài)人、委托人在拍賣(mài)前聲明不能保證拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。

第四十一條 違反本細(xì)則第八條、第二十六條規(guī)定，在拍賣(mài)過(guò)程中有下列行為之一的，由監(jiān)察、檢查部門(mén)依法處罰。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，給國(guó)家財(cái)產(chǎn)造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）擅自處理公物的；

（二）營(yíng)私舞弊、侵占公物的；

（三）截留拍賣(mài)公物收入未足額上繳財(cái)政的。

第四十二條 違反本細(xì)則第十六條規(guī)定，拍賣(mài)人及其工作人員參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)的，由工商行政管理部門(mén)對(duì)拍賣(mài)人給予警告，處以拍賣(mài)傭金一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，對(duì)拍賣(mài)人在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，由工商行政管理部門(mén)沒(méi)收全部拍賣(mài)所得。

第四十三條 違反本細(xì)則第十八條規(guī)定，委托人參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)的，工商行政管理部門(mén)對(duì)委托人處以拍賣(mài)成交價(jià)30％以下的罰款。

第四十四條 違反本細(xì)則第二十九條規(guī)定，競(jìng)買(mǎi)人之間、競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣(mài)無(wú)效，并依法承擔(dān)其賠償責(zé)任。同時(shí)由工商行政管理部門(mén)對(duì)參與惡意串通的競(jìng)買(mǎi)人處以最高應(yīng)價(jià)10％以上30％以下的罰款；對(duì)參與惡意串通的拍賣(mài)人處以最高應(yīng)價(jià)10％以上50％以下的罰款。

第四十五條 違反本細(xì)則第三十四條、第三十五條規(guī)定收取傭金的，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)將超收部分返還委托人、買(mǎi)受人。物價(jià)管理部門(mén)可以對(duì)拍賣(mài)人處以拍賣(mài)傭金一倍以上五倍以下的罰款。

第四十六條 當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可依法申請(qǐng)復(fù)議或直接向人民法院起訴。逾期不申請(qǐng)復(fù)議，不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第六章 附則

第四十七條 外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)和組織在本市行政區(qū)域內(nèi)委托拍賣(mài)或者參加競(jìng)買(mǎi)的，適用本細(xì)則。

第四十八條 本細(xì)則在執(zhí)行中的具體問(wèn)題由市商業(yè)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。